Понимание Джерси частные фонды (ОППП)

Что такое JPF?

ЯПФ представляет собой частный инвестиционный фонд, объединяющий капитал на основе принципа распределения рисков. Таким образом, для того чтобы попасть в сферу действия СПСМГ, структура должна будет включать по меньшей мере двух инвесторов, объединяющих свой капитал и ряд приобретаемых активов, с тем чтобы обеспечить "распределение рисков".

Режим МПС разработан таким образом, чтобы быть гибким, и МПС может принимать форму компании (включая защищенную сотовую компанию, зарегистрированную сотовую компанию или любую другую ячейку), партнерства или паевого фонда.

К счастью, нижеследующее явно не подпадает под определение МПС:

• Холдинговые компании;
• Совместные предприятия;
• Автомобили SPV/автомобили безопасности;
• Транспортные средства семейного офиса; и
• Транспортные средства для перевозки/инцивилизации.

‍

Каковы основные требования и критерии приемлемости?

Частный фонд Джерси:

• Может быть продан 50 или менее "профессиональным" или "соответствующим критериям" инвесторам, как они определены в JPFG;
• Не должно быть в списке;
• Подлежат базовому предупреждению об инвестициях и раскрытию информации, как это предусмотрено в JPFG;
• Нельзя допустить, чтобы розничные инвесторы инвестировали в него напрямую;
• Может быть открытым или закрытым;
• Отсутствуют требования к политике/утверждению промоутеров;
• Не требует наличия директоров-резидентов в Джерси;
• Отсутствует требование к документу о размещении ценных бумаг;
• Не имеет ограничений на инвестиции и заимствования;
• Отсутствует требование о наличии проверенных счетов;
• Должен назначить назначенного поставщика услуг ("DSP"), который зарегистрирован в соответствии с Законом о финансовых услугах (Джерси) 1998 года ("Закон"); и
• Деятельность регулируется Политикой разумной деловой практики.

‍

Каковы основные области применения и текущие обязательства?

Для получения согласия JPFF необходимо получить разрешение JFSC, выданное в соответствии с Приказом 1958 года о контроле за заемными средствами (Джерси).

ПСП каждого МПС должен заполнить и подать заявку на получение разрешения на участие в этой программе ("Форма МПС"). Единовременный регистрационный сбор уплачивается в ЯКФБО, а затем ежегодный сбор, подлежащий уплате в июле каждого года.

ПСМС предусматривает упрощенный 48-часовой процесс выдачи разрешений для всех МРПС, отвечающих квалификационным критериям, при условии, что группа по выдаче разрешений МРПС получит заполненную форму МРПС и соответствующий заявочный сбор в надлежащем порядке.

О любых существенных изменениях по сравнению с информацией, представленной в Форме МПС до начала функционирования МПС, следует уведомлять СМСФС в кратчайшие возможные сроки. О любых существенных изменениях в СМС после запуска должно быть сообщено в СМСФС, как только это будет практически осуществимо и в течение 28 дней.

DSP обязан ежегодно представлять декларацию о соответствии ("Возвращение ЯПФ") в отношении ЯПФ.

‍

Профессиональный инвестор:

В широком смысле, люди, осуществляющие инвестиции (в качестве принципала и/или агента), в том числе в форме бизнеса; 

• Лица с собственным (или совместным) капиталом более 1 млн. долларов США без учета их основного места жительства; 
• Инвестиционные структуры, активы которых оцениваются в 1 млн. долларов США и выше; 
• Лицо, уполномоченное осуществлять деятельность по предоставлению услуг фонда, трастового общества или инвестиционного бизнеса в соответствии с Законом; или 
• Лицо, уполномоченное в другой юрисдикции на оказание эквивалентных по существу услуг в рамках деловых отношений с JPF или в связи с ним (включая старших сотрудников, директоров, партнеров, акционеров, консультантов и акционеров такого бизнеса) и любой связанной с ними схемы учета доходов.

‍

Правомочным инвестором является:

• В общем, инвестор, который делает минимальные инвестиции в 250 000 фунтов стерлингов; 
• держатели неучаствующих в Фонде долей участия (которые были созданы для содействия формированию Фонда, осуществления права голоса или права управления или права на получение вознаграждения, связанного с результатами деятельности, в рамках системы вознаграждения); и 
• Дискреционные менеджеры, приобретающие доли участия от имени непрофессиональных или некомпетентных инвесторов.

‍

Что такое назначенный поставщик услуг (DSP)?

DSP должен быть зарегистрирован в соответствии с Законом о финансовых услугах (Джерси) 1998 года и должен представлять собой действующую организацию, предоставляющую полный комплекс услуг в Джерси, регулируемую JFSC.

Ответственность за это несет DSP:

• проведение разумного расследования для обеспечения того, чтобы СМС отвечал всем квалификационным критериям как при его создании, так и на постоянной основе;
• обеспечение должной осмотрительности в отношении СМС и всех связанных с ним сторон (включая промоутера и поставщиков услуг);
• обеспечение соблюдения всех необходимых требований ПОД/ФТ в Джерси;
• обеспечение того, чтобы все документы, относящиеся к его расследованиям, касающимся должной осмотрительности, можно было легко найти в Джерси;
• заполнение и представление формы МПС и формы возвращения МПС;
• в разумные сроки (и в течение 28 дней) уведомлять КНФЮС в письменном виде о любых существенных изменениях, которые отражали бы точность информации, представленной КНФЮС в отношении ФСЮС, в отношении несоблюдения требований, жалоб или квалифицированного аудита финансовых ведомостей ФСЮС (при обстоятельствах, когда КНФ принял решение о назначении аудитора).